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利益相反管理方針の概要

ワイジェイFX株式会社

金融機関の提供するサービスの多様化や、世界的な金融コングロマリット化の進展に伴い、金融機関内又は金融グループ内において、競合・対立する複数の利益が存在し、利益相反が発生するおそれが高まっています。
こうした状況の中で、ワイジェイFX株式会社(以下「当社」といいます。)においても、お客さまの利益が不当に害されることのないよう、利益相反のおそれのある取引を管理することが求められています。
当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令第70条の3第1項第3号の規定に従い、お客さまの利益を不当に害するおそれのある取引(以下、「利益相反取引」といいます。)を適切な方法により特定・類型化し、お客さまの保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を利益相反管理方針として策定いたしました。
当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理方針の概要をここに公表いたします。

1. 利益相反取引

「利益相反」とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客さまの得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。

2. 利益相反による弊害のおそれがある取引等の特定

当社では、利益相反管理の対象となる利益相反のおそれのある取引として、以下に該当するものを管理いたします。
(1)お客さまの不利益のもと、当社が利益を得ている状況が存在すること
(2)お客さまの不利益のもと、当社の他のお客さまが利益を得ている状況が存在すること

なお、当社は、利益相反に該当するか否かの判断において、当社のレピュテーショナル(風評)リスクに対する影響がないか等の事情も総合的に考慮いたします。

3. 類型

利益相反のおそれのある取引は、次の類型があります。

お客さまと当社または当社グループ会社 お客さまと当社または当社グループ会社の他のお客さま
利益対立型 お客さまと当社または当社グループ会社の利害が対立する取引 お客さまと当社または当社グループ会社の他のお客さまとの利益が対立する取引
競合取引型 お客さまと当社または当社グループ会社が同一の対象に対して競合する取引 お客さまと当社または当社グループ会社の他のお客様とが競合する取引
情報利用型 当社がお客さまとの取引を通じて入手した情報を利用して当社または当社グループ会社が利益を得る取引 当社がお客さまとの関係を通じて入手した情報を利用して当社または当社グループ会社の他のお客さまが利益を得る取引

4. 利益相反のおそれのある取引の管理方法

当社は、利益相反のおそれのある取引を管理するため、以下に掲げる方法その他の方法を選択または組み合わせることにより、お客さまの保護を適正に確保いたします。
・対象取引を行う部門とお客さまとの取引を行う部門を分離する方法
・対象取引またはお客さまとの取引の条件または方法を変更する方法
・対象取引またはお客さまとの取引を中止する方法
・対象取引にともない、お客さまの利益が不当に害されるおそれがあることについて、お客さまに適切に開示する方法

5. 利益相反管理体制

当社は、利益相反取引の管理を行うにあたり、営業部門から独立した利益相反管理統括部署を設置し、利益相反のおそれのある取引の特定および管理を一元的に行う体制を構築いたします。

6. 利益相反管理の対象となるグループ会社

利益相反管理の対象となる会社は、以下のとおりです。

ヤフー株式会社

以上